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2022年11月24日 木耳菜财经网

证监会查处首个注会内幕交易案

证监会查处首个注会内幕交易案 更新时间:2010-11-21 9:46:57   证券时报记者 郑晓波  本报讯 中国证监会昨日通报一批违法违规案件查处情况,其中包括国内第一例注册会计师在限制期内违规交易股票案和5家证券投资咨询公司因违规咨询遭查处案件。对于市场热传的某基金公司高管被查事件,证监会有关部门负责人昨日称,目前未对某家基金公司负责人进行正式或非正式立案。  据介绍,时任某会计师事务所注册会计师的刘某,在审计吉林制药2006年年度报告期间,先后违规买入该公司股票1.87万股,卖出后获利35995.96元。证监会认定,刘某的行为违反了《证券法》有关规定,决定没收刘某违法所得,并处以1万元罚款。“证监会将继续加强监管,对此类案件一经发现,必将严肃查处,以维护市场秩序,切实保护投资者的合法权益。”上述证监会负责人说。  此外,证监会经调查发现,深圳华鼎财经资讯股份有限公司、深圳市股海观潮投资顾问有限公司、深圳智多盈投资顾问有限公司、上海天力投资顾问公司和深圳前沿投资顾问有限公司等5家证券投资咨询公司及其部分从业人员,曾经在股评电视节目中发表夸大、误导性言论并承诺投资收益,存在违法违规行为。证监会最终认定,这5家证券投资咨询机构及相关人员的行为,违反了相关法律法规。为此,上述公司分别受到10万元至30万元不等的罚款,同时华鼎财经、上海天力、深圳前沿被撤销证券投资咨询业务许可,股海观潮、深圳智多盈被责令整改。上述公司中的36名责任人员,分别受到撤销证券投资咨询业务资格、警告、罚款或市场禁入等处罚、处理措施。  据悉,为维护证券市场秩序,保护投资者合法权益,今年中国证监会集中部署,重点开展防范打击内幕交易专项工作。1至10月,证监会共受理内幕交易线索114件,立案调查内幕交易案件42起,因内幕交易对16名个人、2家机构做出行政处罚,将15起涉嫌内幕交易犯罪案件移送公安机关,证监会对内幕交易的执法力度达到了前所未有的高度。  在严打内幕交易的同时,证监会加大对案件查处结果的披露力度。今年以来已陆续公布9起内幕交易案、3起基金经理“老鼠仓”案的查处结果。通过这些案例,不仅揭示出内幕交易不同的违法手段和严重的违法后果,彰显出监管部门的执法决心,同时也在时刻提示着广大投资者远离内幕交易。  上述证监会负责人强调,随着证监会防范打击内幕交易专项工作的不断深入,对内幕交易案件的查处力度将会进一步加强,内幕交易者也将面临更加严厉的法律制裁。证监会再次提示,所有接触内幕信息的人员不得泄露内幕信息,不得进行内幕交易;广大投资者应增强法律意识,树立正确的投资理念,拒绝内幕信息,远离内幕交易。 声明:本频道资讯内容系转引自合作媒体及合作机构,不代表自身观点与立场,建议投资者对此资讯谨慎判断,据此入市,风险自担。

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